第三章 禁止行動(dòng)
第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行動(dòng):
�。ㄒ唬⿵氖禄騾f(xié)同他人從事訛詐、內(nèi)情交易、把持證券交易價(jià)格等非法運(yùn)動(dòng);
�。ǘ┚幵臁鞑ヌ搨涡畔⒒蛘哒`導(dǎo)投資者的信息;
�。ㄈ┣趾ι鐣�(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
�。ㄋ模⿵氖屡c其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);
�。ㄎ澹┵H損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);
�。┙邮绽嫦喔煞降馁V賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;
（七）買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;
�。ò耍┻`規(guī)向客戶作出投資不受喪失或保證最低收益的承諾;
�。ň牛╇[匿、捏造、修正或者毀損交易記錄;
�。ㄊ┬孤┛蛻舨牧�;
�。ㄊ唬┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行動(dòng)。
第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行動(dòng):
�。ㄒ唬┐碣I(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券;
�。ǘ┻`規(guī)向客戶供給資金或有價(jià)證券;
（三）侵犯挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范疇;
�。ㄋ模┰诮�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接收客戶的全權(quán)委托;
�。ㄎ澹⿲�(duì)外流露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息,將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶,或引誘客戶買(mǎi)賣(mài)該種證券;
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行動(dòng)。
第十三條 基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行動(dòng):
�。ㄒ唬┻`背有關(guān)信息披露規(guī)矩,私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息;
（二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;
�。ㄈ├没鸬南喔尚畔楸救嘶蛘咚酥\取私利;
（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額;
�。ㄎ澹┰诨痄N(xiāo)售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶;
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行動(dòng)。
第十四條 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行動(dòng):
�。ㄒ唬┙邮账宋袕氖伦C券投資;
（二）與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資喪失,或者向委托人承諾證券投資收益;
�。ㄈ└鶕�(jù)虛偽信息、內(nèi)情信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告;
�。ㄋ模┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行動(dòng)。
第四章 監(jiān)督及懲戒
第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度,管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,督促?gòu)臉I(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。
第十六條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)履行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會(huì)檢查工作。
第十七條 協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì),按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的,可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。
第十八條 從業(yè)人員違背本準(zhǔn)則的,協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采用紀(jì)律懲戒措施,并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處分或采用行政監(jiān)管措施的,移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
第十九條 從業(yè)人員違背本準(zhǔn)則,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成不良成果的,協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒,但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教導(dǎo)。
第二十條 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的,機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
第五章 附則
第二十一條 本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)行。
第二十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)說(shuō)明。
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