券商PE腐敗、內(nèi)情交易案的沸沸揚(yáng)揚(yáng),已引起監(jiān)管層的高度器重。
繼6月26日證監(jiān)會主席尚福林在陸家嘴(600663,股吧)論壇表現(xiàn),內(nèi)情交易已上升為市場監(jiān)管的一些重要抵觸之后,證監(jiān)會的監(jiān)管利劍又揮向了上市券商。
7月2日晚間,證監(jiān)會表現(xiàn),隨著上市證券公司的增多,其內(nèi)部管理和監(jiān)管工作面臨一些新的情況,當(dāng)前較為突出的問題是上市證券公司的信息管理有待健全。
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對此,證監(jiān)會頒布《關(guān)于修正<關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》（以下簡稱《決定》）,對此前2009年3月的規(guī)定進(jìn)行了補(bǔ)充完善。此次提出的五點修正,重要是針對上市證券公司的信息管理。
首先,證監(jiān)會對上市券商信息披露方面的請求更加嚴(yán)格。
《決定》請求上市證券公司在報送監(jiān)管月報的同時,應(yīng)當(dāng)以臨時公告的情勢在交易所網(wǎng)站公開披露公司月度經(jīng)營情況重要財務(wù)信息,包含但不限于當(dāng)期營業(yè)收入、當(dāng)期凈利潤、期末凈資產(chǎn)等數(shù)據(jù),上述信息公開披露時間不得遲于監(jiān)管月報上報時間。
《決定》對上市證券公司行政允許事項有關(guān)情況的及時披露也作出了新請求。
《決定》明白請求上市證券公司應(yīng)當(dāng)向社會公開披露行政允許事項的有關(guān)情況。一是及時披露重大行政允許事項,包含公司做出行政允許申請的決定或決定情況以及監(jiān)管部門對行政允許事項的審批成果;二是在定期報告中披露公司一般性行政允許的審批成果。
此外,證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)了上市券商的定期報告中,對證券公司分類成果的披露。
由于監(jiān)管部門對證券公司的分類成果（按證券公司風(fēng)險管理才能評價計分的高低,分為A至E等 5大類11個級別）,對其業(yè)務(wù)開展、網(wǎng)點新設(shè)、風(fēng)險資本籌備盤算比例以及股東權(quán)益（如繳納保護(hù)基金數(shù)額影響上市證券公司的利潤）有著直接或間接影響,涉及投資者利益。因此,《決定》請求上市證券公司將分類成果在定期報告中披露,包含在中期報告中披露其當(dāng)年分類成果,在年度報告中披露其近三年的分類成果。
而隨著近期券商的腐敗案件頻頻被曝光,從信息管理上隔絕內(nèi)情交易,也成了此次修正的重點之一。
《決定》請求上市證券公司加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息規(guī)范管理,建立健全信息管理制度。
其中包含建立健全內(nèi)情信息知情人登記制度,做好內(nèi)情信息知情人的登記和管理等工作;建立健全信息保密制度,請求公司所有內(nèi)情信息知情人和保密義務(wù)人簽訂保密承諾書。
值得注意的是,《決定》特別強(qiáng)調(diào),要建立健全信息隔離墻制度,防止利益沖突和內(nèi)情交易行動的產(chǎn)生,建立健全信息管理應(yīng)急機(jī)制,及時應(yīng)對市場有關(guān)傳聞,積極防備和有效處理公關(guān)危機(jī)。
此外,信息溝通也是強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容之一。《決定》指出,確有需求與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通的,應(yīng)當(dāng)在交易日收市之落后行,涉及到重大事項的,應(yīng)按規(guī)定及時停牌或公告。
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