繼3月31日融資融券首批試點啟動兩個月后，6月8日，證監(jiān)會發(fā)布核準第二批5家試點公司：申銀萬國、東方證券、招商證券(600999,股吧)、華泰證券(601688,股吧)和銀河證券。
與此同時，證監(jiān)會下降了融資融券試點資格的準入門檻，即“最近一次證券公司分類評價為B類以上，最近6個月凈資本均在30億元以上”。證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，符合這一條件的證券公司有15家。
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“為保證試點風險可測可控，把握好擴大試點的節(jié)奏和范圍，我會將按照證券公司分類評價先A類后B類的次序，聯(lián)合凈資本范圍大小、技巧系統(tǒng)全網(wǎng)測試情況和業(yè)務(wù)試點實行計劃專業(yè)評價成果，綜合其他客觀因素，以公開透明的方法分期分批核準試點證券公司�！弊C監(jiān)會有關(guān)部門負責人表現(xiàn)。
而此前一直窗口領(lǐng)導(dǎo)的投資者50萬元的開戶門檻暫未有下降考慮。
分類和凈資本雙降
實際上，第二批獲得融資融券資格的5家證券公司早在試點啟動初期就已基礎(chǔ)達標，均通過融資融券業(yè)務(wù)試點實行計劃專業(yè)評價、技巧系統(tǒng)全網(wǎng)測試和證監(jiān)局業(yè)務(wù)籌備情況核查，也都提出了申請，但當時重要因為試點名額限制，同時招商證券和銀河證券有部分條件暫時未達請求，故未能登陸首批。
記者獲悉,招商證券是因為凈資本未持續(xù)達標。其有五個月的凈資本超過50億元，而2009年9月份未達到該標準，因此證監(jiān)會從嚴審核時，認為其未完整達到相干規(guī)定，故不符合試點條件。但招商證券到今年2月底的凈資本已過100億，從去年10月份起至今年3月底，已滿足持續(xù)6個月凈資本在50億元以上的標準。
銀河證券的瑕疵則在合規(guī)方面，即公司治理存在問題，由于此前公司人事變動，合規(guī)總監(jiān)由行政總監(jiān)兼任，不符合請求。最新情況是，符合條件的合規(guī)總監(jiān)人選已到位，并已履行相應(yīng)程序。
前述負責人表現(xiàn)，這5家證券公司業(yè)務(wù)試點實行計劃專業(yè)評價和行政允許審核中反饋的看法已經(jīng)落實，未呈現(xiàn)不合適開展融資融券試點業(yè)務(wù)的新問題，已符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點的各項條件，因此核準其融資融券業(yè)務(wù)試點申請。
與此同時，證監(jiān)會在分類評價和凈資本兩方面均下降了融資融券業(yè)務(wù)的門檻:最近一次證券公司分類評價為B類以上，最近6個月凈資本均在30億元以上。
證監(jiān)會的數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，共有15家證券公司符合上述條件，分辨是：國元、齊魯、長江、安信、中信建投、方正、中金、中投、長城、國都、宏源、平安、興業(yè)、西南和紅塔。其中有9家為A類公司，6家為B類公司。
前述負責人表現(xiàn)，為保證試點風險可測可控，把握好擴大試點的節(jié)奏和范圍，證監(jiān)會將按照證券公司分類評價先A類后B類的次序，聯(lián)合凈資本范圍大小、技巧系統(tǒng)全網(wǎng)測試情況和業(yè)務(wù)試點實行計劃專業(yè)評價成果，綜合其他客觀因素，以公開透明的方法分期分批核準試點證券公司。
上述券商材料顯示，下一批的試點券商將充分考慮地區(qū)均衡的原則。除北京、深圳外，重慶、山東、湖南、湖北、新疆、福建、安徽、云南各有1家公司；從營業(yè)部數(shù)量看，首批6家試點證券公司和近日核準試點的5家證券公司共有1330家營業(yè)部，再加上這15家證券公司的909家營業(yè)部，合計有2239家營業(yè)部，占全國106家證券公司總計4191家營業(yè)部的53%。
兩融累計成交30.5億元
融資融券啟動以來交易試點安穩(wěn)。數(shù)據(jù)顯示，截至5月31日，滬、深兩市融資融券交易累計成交金額30.5億元，其中，融資交易金額28.28億元，占累計成交金額的92.72%,融券交易金額2.22億元，占累計成交金額的7.28%，融資交易金額與融券交易金額之比為13∶1。
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