本報記者 申屠青南

　　中國證監(jiān)會10日下發(fā)的《證券投資咨詢機構(gòu)換領(lǐng)<證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格允許證> 須知》規(guī)定，《允許證》登載的公司名稱、營業(yè)地址、法定代表人和注冊資本產(chǎn)生變更的，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持符合本須知請求的相干材料及證明文件，向證監(jiān)會申請辦理《允許證》變更手續(xù)。

　　證監(jiān)會請求，所提交材料的復(fù)印件均需加蓋公司公章。公司在提交換證申請材料、領(lǐng)取允許證時均需在登記表上簽字確認(rèn)。公司未按相干規(guī)定提交材料或提交材料不符合規(guī)范請求的，換證申請將不予受理。

　　證券投資咨詢屬法定特許業(yè)務(wù)。證券投資咨詢機構(gòu)如存在違法違規(guī)行動正被立案調(diào)查等情況，可能面臨被采用限制業(yè)務(wù)、暫停業(yè)務(wù)、吊銷《允許證》等監(jiān)管措施。擬進行股權(quán)變更、新增股東的證券投資咨詢機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)本著誠實信用原則，向擬增新股東如實告訴公司經(jīng)營、財務(wù)、風(fēng)險、合規(guī)狀態(tài)，便于其履行盡職調(diào)查等程序，確保其知悉公司經(jīng)營情況和風(fēng)險狀態(tài)。