一月內(nèi)，亞星化學(xué)、張?jiān)等上市公司因?yàn)榇蠊蓶|占款、商標(biāo)問(wèn)題等，被山東證監(jiān)局要求整改。此前，*ST魯北、華陽(yáng)科技、科達(dá)股份等幾家公司也被處罰。種種跡象表明，一場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)暴正在山東轄區(qū)內(nèi)上市公司掀起。
“如此集中的整改，在以往并不多見(jiàn)。”17日，山東煙臺(tái)一家上市公司董秘對(duì)記者說(shuō)。連日來(lái)，包括亞星化學(xué)、張?jiān)等在內(nèi)的多家公司被責(zé)令整改，在山東轄區(qū)上市公司中引起了不小的震動(dòng)。
11月2日，張?jiān)因存在上市公司創(chuàng)立卻被集團(tuán)占有、集團(tuán)對(duì)商標(biāo)維護(hù)未作貢獻(xiàn)等商標(biāo)問(wèn)題，多預(yù)提廣告費(fèi)用、銷(xiāo)售收入確認(rèn)不符合原則等財(cái)務(wù)核算問(wèn)題，以及關(guān)聯(lián)交易和信息披露問(wèn)題，被山東證監(jiān)局下達(dá)《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，要求限期整改。9日，亞星化學(xué)則被披露由于大股東涉嫌非經(jīng)營(yíng)性資金占用，被山東證監(jiān)局立案調(diào)查。
據(jù)了解，今年以來(lái)，山東證監(jiān)局在轄區(qū)實(shí)施了上市公司監(jiān)管“百日行動(dòng)”，共開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查30家次，占轄區(qū)上市公司的29.7%，現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻次、廣度和深度前所未有，目的是促進(jìn)山東轄區(qū)上市公司提高規(guī)范運(yùn)作水平，集中解決存在的突出問(wèn)題。
在此次行動(dòng)中，山東證監(jiān)局督促轄區(qū)包括*ST魯北在內(nèi)的3家上市公司追究了董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董秘等高管人員的責(zé)任。針對(duì)科達(dá)股份屢次違法違規(guī)、有關(guān)高管人員法律意識(shí)淡薄的情況，山東證監(jiān)局要求公司重新接受保薦機(jī)構(gòu)為期1年的輔導(dǎo)和培訓(xùn)，該措施首開(kāi)對(duì)國(guó)內(nèi)已上市公司進(jìn)行輔導(dǎo)培訓(xùn)的先河。目前，已有科達(dá)股份、華陽(yáng)科技兩家公司接受再輔導(dǎo)。
目前山東轄區(qū)上市公司監(jiān)管“百日行動(dòng)”暫告一段落，不過(guò)，類(lèi)似監(jiān)管風(fēng)暴或?qū)⒊掷m(xù)性存在。山東證監(jiān)局有關(guān)人士稱，今后，該局將不斷加大監(jiān)管力度，對(duì)違法違規(guī)行為“發(fā)現(xiàn)一起，檢查一起，處理一起”，決不姑息遷就，構(gòu)成犯罪的將及時(shí)移交司法部門(mén)處理。(桑海波)(完)
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