證券期貨行業(yè)的三個(gè)行動(dòng)準(zhǔn)則,充分體現(xiàn)了依法監(jiān)管和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的統(tǒng)一、廉潔自律和誠(chéng)實(shí)守信的統(tǒng)一、正確價(jià)值取向和合規(guī)文化導(dǎo)向的統(tǒng)一,貫徹履行行動(dòng)準(zhǔn)則,大力推行誠(chéng)實(shí)守信的道德觀念,營(yíng)造良好的行業(yè)信用環(huán)境,有助于在證券期貨系統(tǒng)形成廉潔從政、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好氣氛,為有效推動(dòng)市場(chǎng)誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)奠定了良好的思想基礎(chǔ)。為進(jìn)步監(jiān)管人員和從業(yè)人員參與檢查運(yùn)動(dòng)的積極性和主動(dòng)性,營(yíng)造良好的輿論氣氛,進(jìn)步寬大投資者對(duì)證券期貨系統(tǒng)工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)的滿(mǎn)意度,證監(jiān)會(huì)充分利用簡(jiǎn)報(bào)、主流報(bào)紙、專(zhuān)業(yè)刊物和網(wǎng)絡(luò)等多種傳播媒介,開(kāi)展學(xué)習(xí)宣傳運(yùn)動(dòng)。為做好宣傳報(bào)道工作,證監(jiān)會(huì)制定了宣傳計(jì)劃,對(duì)報(bào)道道路、情勢(shì)、內(nèi)容和程序進(jìn)行了明白,一方面按照“一行三會(huì)”的統(tǒng)一安排在《金融時(shí)報(bào)》上刊登領(lǐng)導(dǎo)訪談、經(jīng)驗(yàn)交換材料和行動(dòng)準(zhǔn)則解讀,另一方面在行業(yè)內(nèi)報(bào)紙“四大證券報(bào)”和“期貨日?qǐng)?bào)”上開(kāi)設(shè)專(zhuān)欄,持續(xù)刊登準(zhǔn)則檢查工作相干材料。在應(yīng)用平面媒體進(jìn)行報(bào)道的同時(shí),還在證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站分辨設(shè)立了行動(dòng)準(zhǔn)則檢查工作專(zhuān)區(qū),并根據(jù)工作動(dòng)態(tài)適時(shí)更新,通過(guò)擴(kuò)大知情面和影響面,強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督后果。同時(shí),為全面展現(xiàn)行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展準(zhǔn)則檢查的工作成果,宣傳行業(yè)合規(guī)執(zhí)業(yè)的新風(fēng)貌,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還編發(fā)了1期《中國(guó)證券》專(zhuān)刊,全景展現(xiàn)了行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展行動(dòng)準(zhǔn)則檢查的整體情況。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還編輯出版了行動(dòng)準(zhǔn)則解讀本。此外,廣東證監(jiān)局和部分證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)還繪制了行動(dòng)準(zhǔn)則漫畫(huà)簡(jiǎn)易讀本和宣傳小冊(cè)子,以漫畫(huà)的情勢(shì)揭示概念、提示成果,加強(qiáng)了行動(dòng)準(zhǔn)則的可讀性。通過(guò)開(kāi)展檢查運(yùn)動(dòng),全部證券期貨行業(yè)形成了學(xué)準(zhǔn)則、知準(zhǔn)則、畏準(zhǔn)則、守準(zhǔn)則的良好氣氛,誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)和合規(guī)文化延伸實(shí)現(xiàn)了有機(jī)融合。

　　固化成果:保持把解決問(wèn)題與完善制度機(jī)制相聯(lián)合

　　為監(jiān)督檢查行業(yè)內(nèi)各監(jiān)管單位和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)檢查運(yùn)動(dòng)開(kāi)展情況,證監(jiān)會(huì)應(yīng)用抽查手段檢驗(yàn)運(yùn)動(dòng)成效,以查促糾、以查促改。證監(jiān)會(huì)抽調(diào)了相干人員,成立了綜合類(lèi)、證券機(jī)構(gòu)類(lèi)和期貨機(jī)構(gòu)類(lèi)檢查組,通過(guò)“三聽(tīng)四查”等方法聯(lián)合開(kāi)展抽查,完成了涉及全國(guó)范疇內(nèi)23個(gè)轄區(qū)相干監(jiān)管單位和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的檢查,保證了較高的抽查率和較寬的籠罩面。抽查結(jié)束后,各監(jiān)管單位以深化監(jiān)管工作、加強(qiáng)內(nèi)部管理和加大對(duì)權(quán)利監(jiān)督制約為重點(diǎn),在完善監(jiān)管工作規(guī)程和內(nèi)部管理高低工夫,共制定和修訂監(jiān)管工作制度、內(nèi)部管理制度、廉政監(jiān)督制度431項(xiàng),2家交易所還制定了專(zhuān)屬行動(dòng)準(zhǔn)則,對(duì)加強(qiáng)和改良監(jiān)管工作都起到了積極推動(dòng)作用。

　　隨著檢查工作的深入開(kāi)展,寬大從業(yè)人員的思想認(rèn)識(shí)程度明顯提升,有從業(yè)人員主動(dòng)舉報(bào)證券公司個(gè)別員工違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)迅速請(qǐng)求相干部門(mén)和公司認(rèn)真核查,并請(qǐng)求各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)照檢查,迅速采用技巧手段和制度措施進(jìn)行規(guī)制和束縛,防患于未然。該公司經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查,根據(jù)相干法規(guī)和制度規(guī)定對(duì)當(dāng)事人做出了嚴(yán)正處理,并就加強(qiáng)敏感崗位信息監(jiān)管制定了一系列規(guī)章,系統(tǒng)完善了公司內(nèi)把持度。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也紛紛針對(duì)檢查中發(fā)明的單薄環(huán)節(jié),舉一反三,立足長(zhǎng)遠(yuǎn),迅速制定了合規(guī)手冊(cè),并以完善信息技巧為手段,建立合規(guī)法務(wù)管理平臺(tái),積極摸索從業(yè)人員管理創(chuàng)新,強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員工作留痕,對(duì)要害崗位實(shí)行全方位實(shí)時(shí)監(jiān)控,有效防止員工工作期間處理敏感信息和從事違規(guī)行動(dòng),取得較好的預(yù)防后果。同時(shí)積極完善相干制度,梳理公司內(nèi)部管理章程,進(jìn)步工作流程規(guī)范性。運(yùn)動(dòng)期間,行業(yè)各機(jī)構(gòu)共制定、修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和工作流程3000多項(xiàng)。此次檢查,通過(guò)抓住行業(yè)產(chǎn)生的典范案例,以案明紀(jì),建章立制,取得了實(shí)際成效。

　　引向深入:完善準(zhǔn)則配套規(guī)矩和建立準(zhǔn)則履行長(zhǎng)效機(jī)制相聯(lián)合

　　目前發(fā)布實(shí)行的證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行動(dòng)準(zhǔn)則是基礎(chǔ)行動(dòng)規(guī)范,證監(jiān)會(huì)將遵守行動(dòng)準(zhǔn)則的精力本質(zhì)和基礎(chǔ)請(qǐng)求,做好相干配套規(guī)定的起草和修訂,聯(lián)合制定《廉政準(zhǔn)則》配套規(guī)矩,進(jìn)一步細(xì)化明白監(jiān)管人員準(zhǔn)則相干規(guī)定,切實(shí)加強(qiáng)準(zhǔn)則的可操作性,同時(shí)摸索研究制定規(guī)范上市公司高管執(zhí)業(yè)行動(dòng)的制度規(guī)范。各證券期貨交易所和稽查總隊(duì)將聯(lián)合自身特點(diǎn)制定各自的行動(dòng)準(zhǔn)則。中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)也將在推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)健全完善內(nèi)把持度和合規(guī)制度的基礎(chǔ)上,認(rèn)真開(kāi)展調(diào)研,著手制定規(guī)范從業(yè)人員投資行動(dòng)、敏感崗位信息監(jiān)控的自律規(guī)范,推動(dòng)自律規(guī)矩系統(tǒng)創(chuàng)新,并將行動(dòng)準(zhǔn)則的履行與從業(yè)資格測(cè)驗(yàn)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)相聯(lián)合,加強(qiáng)準(zhǔn)則權(quán)威性;與新錄用人員簽訂勞動(dòng)合同相聯(lián)合,形成勞動(dòng)處分根據(jù);與本單位原有規(guī)章制度相聯(lián)合,逐步形成具有行業(yè)特點(diǎn)的行動(dòng)準(zhǔn)則系統(tǒng)。證券會(huì)還將以階段性工作任務(wù)為主線(xiàn),聯(lián)合日前正在開(kāi)展的黨風(fēng)廉政教導(dǎo)運(yùn)動(dòng)和即將開(kāi)展的內(nèi)情交易綜合防控宣教工作,在現(xiàn)有媒體工作平臺(tái)上持續(xù)做好行動(dòng)準(zhǔn)則檢查的宣傳報(bào)道工作,充分保障投資者知情權(quán)和監(jiān)督權(quán),加大輿論監(jiān)督力度,加強(qiáng)迫度履行后果,積極構(gòu)建增進(jìn)監(jiān)管人員依法監(jiān)管、從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長(zhǎng)效機(jī)制,將全行業(yè)貫徹落履行動(dòng)準(zhǔn)則工作引向深入。